甘肅信托員工貪污罪案

一、基本案情

2014年4月，甘肅省檢察院公布消息稱，蘭州市城關(guān)區(qū)檢察院以涉嫌貪污罪、受賄罪，對甘肅省信托有限責(zé)任公司信托業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人楊栓軍等17人立案偵查。

根據(jù)調(diào)查顯示，甘肅信托業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人楊栓軍與業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目經(jīng)理林粵分為謀取非法利益，利用從事信托投資業(yè)務(wù)的職務(wù)之便，與匯寶銀公司實(shí)際控制人張英共謀，于2012年至2013年期間，將楊栓軍洽談完成的河北鋼鐵集團(tuán)九江線材公司貸款項(xiàng)目等8筆信托項(xiàng)目虛列為匯寶銀公司作為投資顧問方向甘肅信托推薦的項(xiàng)目，從甘肅信托公司騙取巨額投資顧問費(fèi)共計491.22萬元。

甘肅信托計劃財務(wù)部員工劉敏與業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人楊栓軍共謀，將中山交通發(fā)展集團(tuán)公司貸款項(xiàng)目虛列為匯寶銀公司作為投資顧問方向甘肅信托公司推薦的項(xiàng)目，騙取投資顧問費(fèi)170萬元。

甘肅信托業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人楊栓軍與業(yè)務(wù)部門項(xiàng)目經(jīng)理林粵以楊栓軍同學(xué)祁某某名義注冊成立北京維豐裕投資有限公司。并將楊栓軍洽談完成的北川云中羌寨旅游開發(fā)有限公司貸款項(xiàng)目等6筆信托項(xiàng)目；林粵洽談完成的河南中孚實(shí)業(yè)股份有限公司貸款項(xiàng)目等4筆信托項(xiàng)目虛列為維豐裕公司作為投資顧問方向甘肅信托公司推薦的項(xiàng)目，從甘肅信托公司騙取投資顧問費(fèi)447.78萬元。

案發(fā)后，楊栓軍退繳維豐裕公司對公賬戶上的涉案款207萬元，楊栓軍退繳涉案款50萬元，林粵退繳涉案款146萬元。

二、案件暴露的主要問題

（一）公司案防管理，員工行為管控不到位。甘肅信托相關(guān)經(jīng)辦人員法律意識淡薄，突破法律底線；公司管理中也暴露出員工風(fēng)險警示教育不夠、案防管控不到位的問題。

（二）項(xiàng)目審查、內(nèi)部監(jiān)管機(jī)制不健全,效果不佳。楊栓軍、林粵等人在違法違規(guī)操作過程中，相關(guān)項(xiàng)目審查部門和審計部門可能未能及時發(fā)現(xiàn)，暴露出甘肅信托在項(xiàng)目部分環(huán)節(jié)的審查和監(jiān)督流于形式。內(nèi)控管理中暴露問題不徹底,薄弱環(huán)節(jié)找不全,往往會使一些違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象較長時間積累蔓延而未能發(fā)現(xiàn)。

三、監(jiān)管處罰及司法裁判

一審判決：一、被告人楊栓軍犯貪污罪，判處有期徒刑十年，并處罰金一百萬元。

二、被告人林粵犯貪污罪，判處有期徒刑十年，并處罰金一百萬元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年3月5日至2024年3月4日止)。

三、被告人劉敏犯貪污罪，判處有期徒刑三年，并處罰金二十萬元。(刑期從判決執(zhí)行之日起計算，判決執(zhí)行前先行羈押的，羈押一日折抵刑期一日。即自2014年3月9日至2017年3月8日止)。

四、被告人張英犯貪污罪，判處有期徒刑三年，緩刑三年，并處罰金三十萬元。

五、扣押在案的贓款共計人民幣403萬元，依法沒收，上繳國庫。

六、贓款不足部分，繼續(xù)追繳。

二審裁定駁回上訴，維持原判。

四、案件反思

所謂融資回扣，并不是合乎法規(guī)的權(quán)宜之計，而是融資人員中飽私囊的犯罪行為，侵害的是所在信托公司的利益和社會的運(yùn)行成本。正是因?yàn)樾磐腥谫Y潛規(guī)則的存在，導(dǎo)致一些原本手續(xù)不全、信用度不夠的項(xiàng)目能夠低成本通過審批，獲利的是相關(guān)利益方個人，而一旦項(xiàng)目出現(xiàn)兌付危機(jī)，損害的是信托公司的利益和持有人的信心。